| 12.11.2008 ФСФР аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг "Гарант-Инвест" Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) аннулировала лицензии профучастника рынка ценных бумаг ООО "Брокерская фирма "Гарант-Инвест" из-за неоднократных нарушений нормативов ФСФР и закона об отмывании доходов. Об этом говорится в сообщении регулятора. Как говорится в пресс-релизе ФСФР, основанием для аннулирования послужили неоднократные в течение одного года нарушения нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и требований, предусмотренных федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Компания не фиксировала и не представляла в Федеральную службу по финансовому мониторингу не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции, сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом. Специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля не организовало реализацию указанных правил, утвержденных общим собранием участников общества. Сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего контроля, не представлял сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, руководителю компании. Письменный отчет о результатах осуществления специального внутреннего контроля за первый квартал 2008 г. составлен за подписью контролера общества, не являющегося сотрудником, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Руководитель (сотрудник, ответственный за соблюдение правил внутреннего) компании не представлял в уполномоченный орган информацию в соответствии с законодательством РФ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и иными нормативными актами РФ. |